失败的公司:在FCM中寻找什么

通过:Dewayne Reeves

最近的PFG和MFG的破产和失败使得执行和利率只是搜索商品经纪的一部分。现在,了解公司本身的特征至关重要。多年来,经纪人依靠CME在CME手册中的保障措施,以描述商品公司财务失败的逐步过程。基于贸易世界中受信任的人物的盗窃和操纵,贸易世界没有准备违约。信任是多年来繁殖的交流,以及地板经纪人的密集背景检查以及仅仅为交易所的Elite候选人提供了精英候选人的财务要求。伪造的银行记录,实际上影响了公司的控股账户,对贸易世界感到震惊。

由于这些发夹,已实施更改以监督任何潜在的红旗的经纪人。监督监测系统可以跟踪每个商品账户的资金的运动和安置。客户有权在其账户中监控自己的资金和活动。此外,资源给客户追踪公司的活动,净资本和客户隔离账户。公司的活动可能会提醒客户在外国市场交易时潜在的无法预料的风险,例如货币估值。冲突应突破,在外汇(其视为非监管)中持有的资金可在交易所内举行。 FCM审计和考试作为预警系统,可能提前检测到任何问题。

芝加哥商品交易所(CME)采用三个独立的担保资金和金融保障瀑布作为其结构内的备份:基础财务保障包,IRS财务保障套餐和CDS财务保障套餐。 CME是每个卖方和卖方的买方,从而保证每笔交易双方。每个FCM都是通过交换每个客户帐户所需的性能保证金的贸易统计数据负责。 CME Globex提供了预设账户风险限制的信用控制。交易所不断评估每笔交易的风险和项目和/或交易账户中的任何漏洞。 CME已衍生出跨度(标准分析项目)系统,以评估基于预计不断变化的市场条件的未来职位风险,这可以针对每个帐户获得合适的保证金要求。余量可以通过计算市场的波动性,约占合同估值的8%以及甚至可能包括兴趣变量的潜在风险。

一般而言,交易所已经制定了一个国际信息,分享了谅解备忘录,以帮助任何紧急情况执行全球合作。业务连续性管理(BCM)计划建立了灾难恢复和业务连续性措施。这提供了通过各种位置的多冗余系统通过任何事件进行交易的确保存活。此外,数据存储不仅由主计算机保持,而且还在其他位置保持。额外的运营工作人员是与手头的发电机的备用,以备用任何电力故障。钻探测试备份系统的效率用于确保灾难罢工应该准备好。客户保护已被置于秉承商品期货行业诚信的交易所的前沿和中心。 CME在其网站上发布了新的政策和程序。

与他们监督的一些委员会的一些委员会联系了CME董事会。各种委员会包括:审计委员会,赔偿委员会,执行委员会,财政委员会,治理委员会,市场监管委员会,提名委员会,战略指导委员会,清算房风险委员会,CDS风险委员会和美国国税局风险委员会的名义一些。委员会可作为内部监督,互相检查效率和完整性以及公司和客户账户。更重要的是,广泛的业务连续性治理居住在公司高级管理人员和坚定的公司书籍的严格监督。交易所甚至可以进入经纪人,其他金融服务以及公司或银行的任何私人财务交往的银行。交易所甚至可以采用创建的观看列表,以进一步帮助他们监视。金牌和黄金等产品已作为账户抵押品或保证金。这些产品也在监督下跌落,因为估值可能会改变为市场。

在经纪人中寻找什么?

  • 透明度: 实施在线服务,以使客户最新与企业的资产,净资本和客户隔离资金中的总数保持最新服务。
  • 遵守紧密控制: 遵守可能紧张和控制的问题可能是您更稳定的贸易公司的最佳迹象,这些贸易公司筛选出许多最终埋葬FCM的元素。问题和财务要求是他们免受借记风险和/或肆无忌惮的实体的保护,这些实体可能会危及公司的稳定性。
  • 专有交易: 该公司是否应该从事专有交易,它可能会危险公司的资产,并最终在违约的两家公司中看到的客户隔离账户。
  • 经纪人奉献: 任何经纪人可能太光滑而无需担心IT态度,就不回答您关于他/她的问题,并且该公司应该进一步评估。 NFA提供了一个网站,您可以在那里查找经纪人的历史,看看有多长的业务。经纪商的经纪人可能有赔偿,但这并不总是意味着他/她可能犯有任何违规行为。有赔偿被解雇了。但是,您可能会发现其他可能有所关注的费用。
  • 吸烟镜子: 与商品经纪人或古怪设施的使用迄今为止没有相关的相关性,但有人可能希望一定要检查经纪业务收益的财务,而不是投资美元推出公司。如果经纪人的重点是投资者进入的投资者,他们是否专注于紧张的经纪操作?
  • 知识: 知识不仅是经济和市场,而且是该行业的重要性。回到80年代,在通讯中出现了法律意见,涉及潜在的违约情况和它会带来的后果。经纪人首脑将在行业之上,如果是什么?经常良好的公司可能希望计数特定市场的短/长,可能显示出增加的波动性。常常公司的优先级可能是安全超越营销。它会使客户遵循业界的金融佩戴的提示 - 所有经纪人以及他们如何在内部处理事件。商品期货交易委员会(CFTC)和全国期货协会(NFA)可以提供有关每间经纪人的信息。

监管机构已建立规定保护客户账户。 CME和NFA是商品交易的主要监督机构。如CME和冰,如CME和冰,提供规则书,以便在交易所和客户保护的操作功能中提供清晰度。自PFG和MFG的脱迹以来,一个新的组织已经焦点了。客户商品联盟已由着名的律师和商品贸易顾问詹姆斯·科卢拉斯成立,作为与客户权利,保护和宣传的专属关注的协会。这是在这个行业中学习的更多信息来超薄主题,但希望能够引起对不同层次的商品交易商的重要知识。在法律上方的大公司负责人的日子已经消失。失败太大的日子已经消失了。现在是一个问题的日子,通过最糟糕的情况,并信任自己的知识任务!

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与詹姆斯koutoulas的城镇厅会议

话题: PFGBest客户资金恢复
日期: 2014年1月15日星期三
时间: 3:00pm Eastern Time

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